中新经纬9月12日电据厦门证监局网站12日消息,厦门证监局对国金证券股份有限公司(下称“国金证券”)、王学霖、阮任群出具警示函。
厦门证监局表示,经查,国金证券作为罗普特科技集团股份有限公司(以下简称罗普特)的首次公开发行股票并上市的保荐机构,在持续督导工作中存在以下问题:
2020年12月,罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年,罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司就江苏省响水县6个项目以及贵州省都匀市项目与客户签订3份供货协议。罗普特以发货经客户验收时点为标准,对前述项目进行了收入确认。事实上,相关商品的控制权在罗普特确认收入时并未转移至客户,罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为,2022年存在虚减利润行为。
国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形,持续督导现场检查工作不到位,出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一款、第二十八条和《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款、第二十八条的规定。王学霖、阮任群作为负责持续督导的保荐代表人,对上述行为负有主要责任。
根据相关规定,厦门证监局决定对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。国金证券及上述人员应充分吸取教训,完善持续督导工作管理机制,充分落实勤勉尽责要求,提升持续督导工作有效性。
同日,厦门证监局网站披露《关于对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)及李建彬、连益民、江颖采取出具警示函措施的决定》,因上述事项,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(简称容诚所)违反了相关规定,李建彬、连益民、江颖作为罗普特2020年度审计报告的签字注册会计师,对上述行为负有主要责任。
厦门证监局决定对容诚所、李建彬、连益民、江颖采取出具警示函的监督管理措施。
公开信息显示,国金证券前身为成都证券,经中国人民银行批准,成立于1990年12月,注册地在四川省成都市。
官网介绍,容诚所具有证券期货相关业务资格、金融相关审计业务资格、特大型国有企业审计资格等。容诚总所设在北京,在合肥、沈阳、上海、济南、等城市共设有20家分支机构,现有员工6000余人,其中注册会计师逾1400人。
罗普特成立于2006年,从事计算机视觉、语义分析、元素感知、边缘计算、数据挖掘、机器深度学习及逻辑推理等核心技术研究。
业绩方面,国金证券2024年上半年实现营收26.76亿元,同比下降19.55%;归属于母公司股东的净利润4.55亿元,同比下降47.98%。
罗普特2024年上半年实现营收3926.3万元,同比下降66.75%;归属于上市公司股东的净利润-4941.1万元,上年同期为-3795.5万元。